2016年9月2日 星期五

兆豐銀極可能對蔡友才採取民事訴訟求償

行政院兆豐銀督導小組昨(2)日召開第二次會議,會後公布兆豐銀對洗錢防制法令未充分了解,且多次錯失協助良機等六大行政疏失;並決議請財政部要求兆豐銀行,依法對失職之董事提起訴訟追償。
由於案發當時是蔡友才擔任兆豐金兼兆豐銀董事長,外界解讀,兆豐銀極可能對蔡友才採取民事訴訟求償。
行政院發言人童振源昨日會後轉述指出,除提民事求償,也請投保中心以股東身分發函提醒兆豐金之獨立董事,提醒其依法行使監察人職權,查明釐清,必要時並追究相關人員責任。
此外,原擔任兆豐銀督導小組委員的張兆順已就任兆豐金董事長,向小組辭去委員,昨日未與會,督導小組委員剩六名,是否遞補?童振源說,昨日沒有討論。童振源表示,昨日會議也聽取專案小組初步調查報告,報告指在約詢28名兆豐銀相關人員後,有明顯六大行政疏失。
一、兆豐銀紐約分行無法落實執行防制洗錢作業。二、去年10月5日美國聯準會拜訪兆豐銀總行,就已告知極可能對紐約分行採取監理行動,但總行未派員赴美督導及與美國主管機關溝通,錯失協助良機。
三、今年2月9日,美國紐約州金融署(DFS)出具檢查報告時,紐約分行建請總行派員赴美溝通及聘請律師,但總行未採納。
四、DFS甚為在意紐約分行與巴拿馬及箇朗分行間之匯款往來情形,總行未能出面協調分行間問題,致紐約分行無法向DFS提供完整說明。
五、重大缺失之檢查報告,稽核單位未盡速向董事會報告,仍循一般作業程序,納入每半年度的工作報告,以致本案今年8月26日才向董事會提出完整報告。六、兆豐銀過度績效取向,過度強調成本,包含法遵撙節。
督導小組委員也指出,仍有一些問題尚未釐清,因此要求專案小組應掌握紐約及巴拿馬等地分行歷年法遵人員聘僱情形。

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